Kiểm tra những sửa đổi mới nhất về các quy định của Australia đối với ICO và giao dịch Crypto

Admin — Tue, 04 Jun 2019 18:57:48 +0000

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) vào ngày 30 tháng 5 năm 2019 đã công bố một bản quy định được cập nhật đối với (ICO) và các giao crypto. . Những hướng dẫn mới này nhằm mục đích giúp các doanh nghiệp liên quan đến tiền điện tử hiểu các yêu cầu tuân thủ của họ theo các luật hiện hành có trong Australian Corporations và ASIC Act.

Tuy nhiên, khuôn khổ giao dịch ICO và tiền điện tử của ASIC không bao gồm các hướng dẫn cho các cơ quan quản lý khác như cơ quan thuế của quốc gia và nhóm bảo vệ người tiêu dùng. Cơ quan quản lý chứng khoán cho biết các doanh nghiệp tiền điện tử sẽ phải tham khảo các luật được công bố bởi các cơ quan tương ứng.

Bằng cách cập nhật các điều khoản quy định ICO của mình, ASIC đang tạo tiền đề cho việc quản trị mạnh mẽ và toàn diện hơn đối với bối cảnh tiền điện tử của Úc. Nó cũng cung cấp sự rõ ràng hơn cho các quy tắc được thiết lập chi phối các doanh nghiệp liên quan đến tiền điện tử trong nước.

Một bước đi thận trọng vào đúng thời điểm

Các hướng dẫn ASIC được công bố vào ngày 30 tháng 5 là bản cập nhật thứ hai cho Bảng thông tin 225 (INFO 225), được đưa ra lần đầu vào tháng 9 năm 2017. Bản cập nhật đầu tiên được sửa đổi vào tháng 4 năm 2018.

Vào thời điểm công bố các hướng dẫn đối với ICO đầu tiên, ASIC muốn các nhà phát hành token thận trọng trước tiềm năng ứng dụng của bộ luật Corporations Act năm 2001 của nước này đến ICO. Nhận xét về khuôn khổ ICO đầu tiên, Ủy viên ASIC John Price tuyên bố:

“Chúng tôi muốn đảm bảo các công ty sáng tạo hiểu được khung pháp lý mà họ có thể hoạt động và đảm bảo họ đáp ứng mọi nghĩa vụ có thể khi gây quỹ tại Úc”.

Những nỗ lực ban đầu của Úc trong việc tạo ra một cơ sở hạ tầng quản trị cho tiền điện tử xuất hiện vào thời điểm – China’s blanket cấm ICO và giao dịch tiền điện tử đang là tiêu đề của các bài báo. Các hướng dẫn của ASIC tạo ra cách tiếp cận khác đối với lập trường chống tiền điện tử của Bắc Kinh.

Thay vì cố gắng làm lại, ASIC đưa ra các phương thức mà các nhà phát hành token có thể áp dụng các quy định tài chính hiện có cho các dịch vụ tiền điện tử của họ. Nhiều bộ luật phản ánh những điều khoản đã có cho các công ty tư nhân và công cộng trong nước.

Theo báo cáo của Cointelegraph tại thời điểm hiện tại, những điều khoản năm 2017 phân chia ICO ra làm 3 nhóm lớn: Các chương trình đầu tư được quản lý, Cổ phiếu hoặc các công cụ phái sinh và Phát hành thanh toán không trả tiền (NCP). Các nhà phát hành token phải đảm bảo hoạt động Marketing của họ xác định được rõ ràng các token thuộc sở hữu của nhóm nào.

Ngoài những thông tin được biết bởi các bên liên quan về yêu cầu pháp lý đối với ICO và giao dịch cryptocurrency, vào năm 2017, ASIC cũng mong muốn truyền đạt các điểm quan trọng về những rủi ro tiềm tàng của việc đầu tư vào tiền kỹ thuật số.

Phát biểu tại thời điểm đó, Ủy viên John Price cho biết:

“ICO là khoản đầu tư mang tính đầu cơ cao, hầu hết đều không được kiểm soát và có khả năng lớn bạn sẽ đánh mất khoản đầu tư của mình. Trước khi đầu tư người tiêu dùng nên tìm hiểu về những rủi ro liên quan, và khả năng những sản phẩm này là các vụ lừa đảo.”

Vào thời điểm cập nhật đầu tiên vào tháng 4 năm 2018, trọng tâm ASIC đã chuyển sang bảo vệ nhà đầu tư. Ủy viên Price đã tham gia cùng các bên liên quan để hiểu rõ trách nhiệm của họ bao gồm cả các hành vi đạo đức trong nền công nghiệp.

Hướng dẫn mới cho ICO và giao dịch Crypto

Trở lại nhanh với bản cập nhật vào năm 2019 ASIC có vẻ như đang muốn đặt nền phát hành token và các cố vấn kinh doanh và đầu tư thỏa thuận trong token – được xem là các sản phẩm tài chính cần phải có giấy phép của Australian Financial Services (AFS – Dịch vụ tài chính của Austalia).

Đối với các nền tảng trao đổi tiền điện tử liệt kê các token được coi là sản phẩm tài chính, giấy phép thị trường Úc là bắt buộc. Các nền tảng như vậy cũng yêu cầu giấy phép cơ sở thanh toán bù trừ (CS).

Các hướng dẫn ASIC khuyến khích các nhà phát hành token xác định chính xác liệu ICO của họ có phải là sản phẩm tài chính hay không. Ở Úc, định nghĩa về sản phẩm tài chính cũng mở rộng đến các dịch vụ liên quan đến sản phẩm tài chính. Vì vậy, ICO cung cấp chứng khoán, công cụ phái sinh, NCP và các chương trình đầu tư được quản lý sẽ được coi là sản phẩm tài chính.

Các nguyên tắc quản trị mới của ASIC đối với tiền điện tử tạo ra một con đường cho các ICO phi tài chính (các token tiện ích) tồn tại. Một mô hình như vậy khác rất nhiều so với khu vực tài phán như Hoa Kỳ, nơi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) luôn kiên định rằng các ICO luôn có khả năng tương tự chứng khoán.

Theo ASIC, những ICO thật ra là các chương trình đầu tư được quản lý thường có các đặc điểm sau:

Mọi người đóng góp tiền hoặc tài sản ( như tiền điện tử hoặc tài sản điện tử khác) để có được lợi ích từ kế hoạch ( ngoại trừ một số trường hợp ngoại lệ, ‘lợi ích’ trong một chương trình nói chung là một loại ‘sản phẩm tài chính’ và được điều chỉnh bởi các Công ty ban hành luật pháp).
Bất kì khoản đóng góp nào đều được gộp chung lại hoặc được sử dụng trong một doanh nghiệp chung để mang lại lợi ích hay lãi bên trong tài sản (ví dụ: sử dụng tiền huy động từ những người đóng góp để phát triển nền tảng), cho các mục đích bao gồm tạo ra lợi ích tài chính cho những người đóng góp (ví dụ như tăng giá trị của các token của họ)
Những người đóng góp không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với hoạt động của chương trình, nhưng đôi khi, có thể có quyền biểu quyết hoặc quyền

tương tự.

Đối với ASIC, sự cân nhắc quan trọng đối với các ICO được coi là các chương trình đầu tư được quản lý là các quyền sở hữu của các chủ sở hữu token. Do đó, các tổ chức phát hành các token như vậy phải tuân thủ các yêu cầu đăng ký, cấp phép và báo cáo nghiêm ngặt.

Liệu một ICO có phải là một chương trình được quản lý?

Ví dụ, họ phải đăng ký ICO với ASIC và có được giấy phép AFS. Nó cũng là bắt buộc để tạo ra một kế hoạch tuân thủ, cũng như một hiến pháp hướng dẫn ICO. Ngoài ra, các nhà phát hành token như vậy cần đưa ra tuyên bố công bố sản phẩm (PDS).

PDS là một tài liệu tuân thủ quan trọng đối với ICO. Bất kỳ thông tin sai lệch hoặc không chính xác nào có trong PDS đều có nghĩa là các nhà đầu tư chịu thiệt hại khi tham gia chương trình sẽ được hoàn trả toàn bộ khoản đầu tư ban đầu của họ.

Sau khi tạo ra một khuôn khổ phân loại rộng những ICO là các chương trình đầu tư được quản lý, ASIC cũng cung cấp một số chi tiết về các dịch vụ token được coi là chứng khoán. Đối với cơ quan quản lý tài chính hàng đầu của Úc, các ICO gần giống với các dịch vụ công khai ban đầu (IPO) là những gì mà ủy ban coi là các “token chứng khoán”.

Các dịch vụ này cung cấp cho chủ sở hữu nhiều quyền được gán cho các cổ đông, chẳng hạn như đặc quyền bỏ phiếu. Tương tự như IPO, ASIC bắt buộc các nhà phát hành token bảo mật chuẩn bị các bản thông cáo và tuân theo tất cả các yêu cầu cấp phép, đăng ký và tuân thủ áp dụng cho IPO.

Vì hầu hết các token của ICO sẽ được coi là sản phẩm tài chính theo mô hình quy định mới được cập nhật của ASIC, nên các trao đổi cryptocurrency có thể phải đối mặt với các yêu cầu cấp phép và tuân thủ bổ sung. Theo các hướng dẫn được cập nhật, các nền tảng liệt kê các token được coi là sản phẩm tài chính sẽ tự động được chỉ định là thị trường tài chính. Một đoạn trích từ các hướng dẫn giải thích trao đổi khi thị trường tài chính như sau:

“Để hoạt động tại Úc, nhà điều hành nền tảng sẽ cần phải có giấy phép thị trường Úc trừ khi được miễn trừ. Hiện tại không có nhà khai thác nền tảng nào được cấp phép hoặc miễn trừ ở Úc cho phép người tiêu dùng mua (hoặc được phát hành) hoặc bán tài sản tiền điện tử với vai trò là sản phẩm tài chính. Các nhà điều hành nền tảng không được phép để các sản phẩm tài chính giao dịch trên nền tảng của họ mà không có giấy phép phù hợp, vì điều này có thể gây ra sự vi phạm pháp luật đáng kể.”

Cointelegraph đã tiếp cận Zebpay, một sàn giao dịch tiền điện tử gần đây đã chuyển đến Úc, ám chỉ những ảnh hưởng của việc cập nhật hướng dẫn của ASIC lên tổ chức này. Hồi đáp qua email, Kevin Lim, người đứng đầu về tuân thủ và pháp lý tại Zebpay cho hay: “Chúng tôi hoan nghênh khung pháp lý mới vì nó mang lại sự rõ ràng và minh bạch hơn cho thị trường tiền điện tử nói chung và sự rõ ràng luôn luôn được chào đón.”

“Chúng tôi có thể tuyên bố một cách cụ thể rằng vì vấn đề chính sách của công ty, nền tảng Zebpay chỉ lên danh sách những token mà ASIC coi là tiền tệ kỹ thuật số (ví dụ: Bitcoin, Ethereum và Litecoin) và chúng tôi không biết trước được liệu có đi chệch khỏi chính sách của công ty trong tương lai. Chúng tôi chưa thấy bất cứ điều gì trong những thay đổi gần đây nhất cho thấy đã có sự thay đổi nào đối với vị trí đó. ASIC trước đây đã xác nhận rằng các sàn giao dịch chỉ giới hạn trong việc giao dịch tiền kỹ thuật số, theo quan điểm của họ, nó không phải là thị trường tài chính hay nhà cung cấp dịch vụ tài chính.”

Kết hợp gian lận giao dịch tiền điện tử “tăng lên”

Đối với ASIC, các hướng dẫn cập nhật này cũng là một phần trong các nỗ lực của Ủy ban nhằm chống gian lận liên quan đến tiền điện tử kết hợp với các cơ quan liên quan khác, chẳng hạn như Ủy ban Cạnh tranh và Người tiêu dùng Úc (ACCC). Cointelegraph đã đưa tin trước đó, ACCC đã tuyên bố rằng các vụ lừa đảo tiền điện tử lên tới 4,3 triệu đô la tại quốc gia này vào năm 2018.

So với năm trước, số liệu lừa đảo tiền điện tử năm 2018 cấu thành tăng 190% trong các tội ác. Tuy nhiên, lừa đảo tiền điện tử nói chung vẫn chỉ đại diện cho một con số nhỏ (ít hơn 6%) trong tổng số tiền thu được từ các hoạt động gian lận được ghi nhận trong nước.

Một tình huống tương tự cũng xảy ra ở Nhật Bản, nơi Cơ quan Cảnh sát Quốc gia (NPA) công bố báo cáo rửa tiền cho năm 2018 cho thấy sự gia tăng các hoạt động rửa tiền liên quan đến tiền điện tử. So với tổng thiệt hại của các trường hợp được ghi nhận, hoạt động rửa tiền bằng tiền điện tử chỉ chiếm chưa đến 2%.

Một điều cần lưu ý là trong các hướng dẫn cập nhật của mình, ASIC đã nhiều lần cảnh báo về việc cung cấp thông tin sai lệch về các dịch vụ token. Kể từ năm 2018, cơ quan giám sát tài chính đã bắt đầu thực hiện các bước cụ thể trong việc chống gian lận ICO. Trước đó ASIC làm rõ rằng những “mối đe dọa gây hại” đến từ thị trường cryptocurrency đang được giảm bớt.

Nguồn:

https://cointelegraph.com/news/examining-australias-updated-regulations-for-icos-and-crypto-trading

Facebook: https://www.facebook.com/kingchainmedia/
Group: https://www.facebook.com/groups/blockspacevn
Telegram channel: t.me/@BlockSpace_VN
News site: https://blockspace.info.vn/
KingChain website: https://kingchain.pro/vi

The post Kiểm tra những sửa đổi mới nhất về các quy định của Australia đối với ICO và giao dịch Crypto appeared first on Blockspace.

Ủy ban chứng khoán Australia đưa ra chỉ dẫn đối với cryptocurrency, mining và ICO

Admin — Fri, 31 May 2019 11:10:02 +0000

Ủy ban chứng khoán và đầu tư tại Úc (ASIC) đã công bố phê chuẩn mới về ICO ( initial coin offering) và hướng dẫn về cryptocurrency trên trang wed chính thức của mình vào ngày 30 tháng 5.

Cơ quan quản lý đã nêu chi tiết những điều kiện tiên quyết mà một doanh nghiệp cryptocurrency cần tuân theo để đáp ứng cả luật của Tập đoàn Úc và luật của ASIC, nhưng sẽ không bao gồm thi hành các quy định của những quốc gia khác. Đáng chú ý, hướng dẫn chỉ rõ rằng nếu một tài sản crypto là một sản phẩm tài chính, thì công ty phát hành và công ty giao dịch với nó phải có Giấy phép Dịch vụ tài chính của Úc.

Báo cáo cũng lưu ý các miner cũng có thể coi là một phần của quá trình bù trừ và thanh toán trong một số trường hợp:

“Tại đây, nơi các miner và bộ xử lý giao dịch là một phần của quy trình bù trừ và thanh toán (CS) với các token là sản phẩm tài chính được luật của Australia áp dụng”.

Các nhà quản lý cũng lưu ý rằng “Các công ty và cố vấn của họ đều phải xem xét quyền và tính năng của ICO (bất kể nó được đặt tên hay tiếp thị như thế nào) để xác định được tài sản crypto có là sản phẩm tài chính hay liên quan tới sản phẩm tài chính hay không”. Không chỉ vậy để quản lý những loại tài sản như vậy cũng cần phải có giấy phép, hướng dẫn lưu ý:

“Các doanh nghiệp cung cấp tài sản tiền điện tử, hoặc cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản tiền điện tử, cần thực hiện các yêu cầu phù hợp để thỏa mãn tất cả các luật pháp liên quan của Úc”

Cuối cùng, ASIC lưu ý các tiêu chuẩn KYC của bạn và Phòng chống rửa tiền áp dụng cho tài sản tiền điện tử, cũng như Luật Người tiêu dùng Úc, bao gồm cả các trường hợp khi tài sản được phát hành hoặc quản lý từ nước ngoài.

ICO có phải là một chương trình đầu tư được quản lý?

Như Cointelegraph đã đưa ra vào đầu tuần, ASIC đã cảnh báo công chúng rằng dự án tiền điện tử OneCoin “có thể dính líu đến một vụ lừa đảo”.

Vào cuối tháng 4, cơ quan thuế Úc – Australian Tax Office xác nhận rằng họ sẽ tìm cách liên hệ cá nhân với các nhà giao dịch tiền điện tử về các vấn đề thuế như một phần của kế hoạch thu thập dữ liệu mới.